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北京证券犯罪律师咨询,证券犯罪罪名构成及量刑标准一览表

北京证券犯罪律师咨询,证券犯罪罪名构成及量刑标准一览表

证券犯罪主要是违反《证券法》涉及犯罪的行为,我国《刑法》主要规定有伪造、变造股票、欺诈发行证券罪、公司、企业债券罪,内幕交易、泄露内幕信息罪,编造并传播证券交易虚假信息罪,诱骗投资者买卖证券罪,操纵证券交易价格罪,中介组织人员提供虚假证明文件罪,中介组织人员出具证明文件重大失实罪。

在实体法方面,不同于大多数国家和地区将证券犯罪立法规定于《证券交易法》或《证券法》,我国将证券犯罪立法集中规定于《刑法》及《刑法修正案十一》之中,主要包括

刑法第一百六十条 欺诈发行证券罪

第一百六十一条违规披露、不披露重要信息罪、

第一百七十九条擅自发行股票、公司、企业债券罪、

第一百八十条内幕交易、泄露内幕信息罪、利用未公开信息交易罪、

第一百八十一条编造并传播证券、期货交易虚假信息罪、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪、

第一百八十二条操纵证券、期货市场罪等。

证券犯罪名构成及量刑标准如下:

罪名

犯罪构成

量刑标准

欺诈发行证券罪

在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,

处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;数额特别巨大、后果特别严重或者有其他特别严重情节的,处五年以上有期徒刑,并处罚金。

违规披露、不披露重要信息罪

依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,严重损害股东或者其他人利益,或者有其他严重情节

对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金

内幕交易、泄露内幕信息罪

证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,情节严重的

个人处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役。

利用未公开信息交易罪

证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动,情节严重的

同上

编造并传播证券、期货交易虚假信息罪

编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的

处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。

诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的

个人处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处一万元以上十万元以下罚金;情节特别恶劣的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处二万元以上二十万元以下罚金。单位犯前两款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役。

操纵证券、期货市场罪

有下列情形之一,操纵证券、期货市场,情节严重的:(一)单独或者合谋,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;

(二)与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;

(三)在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;

(四)以其他方法操纵证券、期货市场的。

个人处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金。单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依照前款的规定处罚。

证券犯罪相关司法解释

2012年3月,最高人民法院、最高人民检察院公布《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》对证券、期货交易内幕信息的知情人员、非法获取证券、期货交易内幕信息的人员、异常交易行为、内幕信息敏感期以及严重、特别严重之情节作出了明确的规定。

在程序法方面,为加强办理证券期货违法犯罪案件工作,完善行政执法与刑事司法的衔接机制,2011年4月最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证券监督管理委员会联合印发《关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见》对证券犯罪案件移送、侦查、起诉与审判各环节的衔接以及各部门的职责进一步细化。

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